港证监：禁止德意志证券亚洲前代表Derek Ong重投业界十年

11月17日，智通财经从香港证监会官网上获悉，香港证监会禁止德意志证券亚洲有限公司前代表Derek Ong重投业界十年，至2026年11月16日。

据悉，禁止其重投业界的理由为：Derek Ong曾在2010年11月串谋操纵韩国综合股价指数200(KOSPI200)，他的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到严重质疑遭。

2010年11月11日收市竞价交易时段内，Deutsche Securities Korea Co.(DSK)通过利用现货与期货市场之间的价差及建立投机性衍生工具仓位来操纵市场，借以在KOSPI200股价下跌时获利。

2011年2月，韩国的Securities and Futures Commission对DSK采取执法行动。随后发现身处香港的Deutsche Bank AG交易员曾发出有关操纵的指示。

该操纵个案被转至韩国的检控部门，以便对DSK和涉案的交易员作出违反《金融投资服务暨资本市场法》的刑事检控。

经首尔中央地区法院审讯后，DSK和一名身处韩国、负责执行操纵指示的交易员被裁定为Deutsche Bank AG及DSK赚取不法利润而操纵KOSPI200的罪名成立。

根据判决，Deutsche Bank AG及DSK被没收来自操纵交易的约为436.95亿韩圆的利润。虽然，Derek Ong因缺席审讯而没有被定罪，但是，法院的结论是他们曾串谋操纵KOSPI200。

当时，Derek Ong负责决定就所持有的韩国股票平仓，导致KOSPI200下跌2.79%;还负责决定建立借以在KOSPI200下跌时获利的期权持仓。