操纵汇率涉案投行前职员将被引渡 美司法部:个人不能免责

作者: 智通财经 姜禹 2017-01-11 15:24:03
美国司法部于周二(1月10日)表示,将以刑事罪起诉在摩根大通、花旗集团和巴克莱银行工作的员工合谋操纵美元兑欧元汇率。

美国司法部于周二(1月10日)表示,将以刑事罪起诉在摩根大通、花旗集团和巴克莱银行工作的员工合谋操纵美元兑欧元汇率。

美国检察官指控,摩根大通前董事总经理Richard Usher、花旗前董事总经理兼交易员Rohan Ramchandani及巴克莱前交易员Chris Ashton,在2007年底至2013年初期间,共谋操控汇市交易。

根据指控,此三人使用以“卡特尔”(Cartel)为名的网络平台协调美元和欧元的交易,并操纵货币价格,从2007年到2013年间,试图消除美元及欧元在美国、英国及瑞士市场上的竞争以垄断价格。

这是奥巴马政府任期内最大的市场操纵事件,而且以往这类起诉都是针对公司,然而如今将追溯到个人犯罪。美司法部副检察长Sally Yates强调,没有人能够因为是替公司工作触犯法律而免罪,个人也应对企业不当获利负起责任。

这些指控最高可判处10年徒刑和100万美元的罚款,甚至依犯罪所得将会更高,但目前他们都已离职并住在英国,必须要走引渡程序,除非他们愿意回国自首,否则要逮捕归案有相当难度。

智通财经了解到,该类型案件并不是第一次发生,早在2007年就有部分跨国银行在从事类似行为,直到近几年此事仍是屡禁不绝。今年7月,美国监管部门还对汇丰控股(00005)一名高层及另一名前高层人员提出刑事起诉,指两人涉及5年前一宗外汇内部交易案,涉及金额超过30亿美元。

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