卷入大宗交易黑幕案 大摩(MS.US)等投行遭美SEC和司法部调查

智通财经APP获悉，摩根士丹利(MS.US)银行家Pawan Passi在与大宗股票买卖投资者沟通过程中建立的关系正受到美国当局的密切关注。

据悉，Passi等人涉嫌在大宗交易前向投资者透露股票出售规模以使其获取不正当的利益。2021年华尔街大宗交易的规模接近700亿美元，为五年来最高水平，而大摩是活跃度最高的银行。

按价值计算，大摩主导了逾四分之一的交易，并赚取了逾3亿美元的费用。此外，高盛在此类交易中也非常活跃。

援引知情人士的话称，调查已经开始调查Passi与对冲基金公司高管之间的沟通，其中包括Citadel LLC旗下的Surveyor Capital和Element Capital Management。媒体称，规模较小的公司也在当局考虑之列，包括CaaS资本管理公司和Islet Management公司。

本周一，有报道称，SEC和司法部正在调查摩根士丹利和高盛是否在大规模股票出售前向对冲基金客户提供了不当信息。

知情人士称，除了Passi之外，被卷入调查的银行家还包括瑞士信贷(CS.US)股票资本市场集团风险主管Felipe Portillo、高盛合伙人Michael Daum和巴克莱(BCS.US)美国股票现金交易主管Michael Lewis。2018年以前，Michael Lewis在摩根士丹利工作。

目前还没有任何指控，也没有人被指控有不当行为。这些公司的高管名单并不一定意味着他们是调查的中心，但它显示了调查的广泛范围。知情人士称，SEC或司法部并没有直接联系到每一家被点名的公司或高管。