香港证监会季度报告：审阅40宗新上市申请 纪律处分罚款逾2300万

智通财经APP获悉，2月24日，香港证监会发表最新的《季度报告》，概述2021年10月至12月期间的重要发展。香港证监会于季内就香港资本市场交易的操守规定发表咨询总结，藉以厘清中介人的角色及订明他们在簿记建档、定价、分配及配售活动中应达到的操守标准，以增加他们的透明度，并促进市场的公平性和秩序。香港证监会亦发表有关修订《集资退休基金守则》的咨询总结，目的是加强投资者的保障，及确保监管这类基金的规例能够与时并进，及切合其监管目的。

12月，香港证监会与香港警务处、新加坡金融管理局及新加坡警察部队对一个组织严密及涉嫌于中国香港和新加坡进行跨境“唱高散货”市场操纵计划的活跃集团同时采取联合行动。香港证监会亦在12月与中国证监会举行第十二次定期执法合作高层会议，就加强合作交换意见及进行讨论。

一直以来，香港证监会在促进可持续发展及应对气候变化方面的工作不遗余力。由香港证监会与香港金融管理局(金管局)共同领导的绿色和可持续金融跨机构督导小组在季内举行了会议，探讨碳市场的发展、气候相关披露、数据及分类目录。香港证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)参与于苏格兰格拉斯哥举行的第26届联合国气候变化大会，并在会上讲述企业的可持续性披露及新成立的国际可持续发展准则理事会的重要性。

香港证监会在11月举办了第四届香港证监会论坛，让监管机构的高层人员及业界翘楚就香港作为中国的国际金融中心的未来发展以及其他监管及热门议题交流意见，有逾1,100名业界专业人士参与。另外，香港证监会在季内发表报告，列出了为防止和应对业务受干扰，以及管理遥距工作的风险而须遵守的监管标准及措施。香港证监会亦联同金管局发布了有关销售非交易所买卖投资产品的首次联合年度调查报告。

本季的主要数字包括：

持牌机构及人士和注册机构的总数为48,657，其中持牌机构的数目为3,210家。

香港证监会审阅了40宗新上市申请，包括两宗来自不同投票权架构公司及一宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

香港证监会认可了在香港公开发售的45只单位信托及互惠基金(包括27只在香港注册成立的基金)、四只强制性公积金汇集投资基金及48项非上市结构性投资产品，并为21家新的开放式基金型公司进行注册。

香港证监会对持牌机构进行了61次深入视察，以检视它们遵守监管规定的情况。

香港证监会因应股价及成交量的异动，提出了1,284项索取交易及帐户纪录的要求。

香港证监会在检视上市公司的披露情况时，根据第179条就14宗个案发出指示以收集更多资料，及就一宗个案以书面形式阐述本会所关注的事项。

香港证监会对五家持牌机构及九名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额逾2,300万元。