证监会：决定对中信证券股份有限公司(600030.SH)采取监管谈话措施

智通财经APP获悉，9月28日，证监会发布关于对中信证券股份有限公司(600030.SH)采取监管谈话措施的决定。经查，证监会发现公司在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查;二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查;三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%;四是内部控制制度执行不严格。

证监会指出，上述行为违反相关条例规定，因此，证监会决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。现要求公司合规负责人、投行业务负责人于2023年10月13日15时00分携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。并要求公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。