智通财经APP获悉,11月17日,深交所发布深市监管动态。11月13日至11月17日,深交所共对132起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“高新发展”“*ST左江”进行重点监控;共对2起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会8起涉嫌违法违规案件线索。
11月10日至11月16日,深交所对4宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出三季报问询函3份,重组问询函2份,关注函5份,其他函件23份。本周,针对质押式报价回购交易业务违规,深交所对一家会员采取约见谈话的监管措施。