香港证监会谴责狮子期货违反监管规定并处以罚款280万港元

香港证监会官网发文称,狮子期货因在2017年5月至2019年7月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款280万港元。

智通财经APP获悉,11月22日,香港证监会官网发文称,狮子期货因在2017年5月至2019年7月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定,遭香港证监会谴责及罚款280万港元。

香港证监会调查发现,狮子期货在关键时间内没有对五名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查,以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

此外,香港证监会发现,狮子期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式,导致未能侦测出五个客户帐户内的1098项自我配对交易。

香港证监会认为,狮子期货的系统及监控措施不足及成效不彰,且该公司没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(《打击洗钱指引》)和《操守准则》获得遵从。

香港证监会在决定对狮子期货采取上述纪律处分时,已考虑到:

狮子期货没有勤勉尽责地监察其客户活动,以及设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施,乃属严重缺失,因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健。

狮子期货已采取补救措施,以加强其在持续监察及识别可疑交易方面的内部系统及监控措施。

有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息,以示有关缺失不可接受。

狮子期货与香港证监会合作解决其提出的关注事项。

狮子期货过往并无遭受纪律处分的纪录。

智通声明:本内容为作者独立观点,不代表智通财经立场。未经允许不得转载,文中内容仅供参考,不作为实际操作建议,交易风险自担。更多最新最全港美股资讯,请点击下载智通财经App
分享
微信
分享
QQ
分享
微博
收藏