中基协：发布私募基金行业文化建设倡议书

智通财经APP获悉，11月24日，中基协发布私募基金行业文化建设倡议书。其中提到，私募基金管理人要建立健全人员招聘的背景调查机制，严把选人用人关，对于法律法规及金融管理部门有市场禁入、政商“旋转门”等限制性要求的，相关人员在限制期内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员。

原文如下：

私募基金行业文化建设倡议书

全体私募基金管理人：

当前，我国私募基金行业以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真贯彻落实中央金融工作会议精神以及《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》等法律法规，积极融入国家发展战略，支持科技创新，服务实体经济高质量发展。为进一步加强行业文化建设，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，持续涵养合规、诚信、专业、稳健的文化理念，强化信义义务，坚决杜绝败坏社会风气、违背公序良俗等不良行为，营造风清气正的行业生态，塑造可信赖、受尊敬的社会形象，筑牢行业持续发展根基，中国证券投资基金业协会向全体私募基金管理人及其从业人员发出以下倡议：

一、坚守初心使命。私募基金管理人是资本市场重要的专业机构投资者，要充分认识资本市场的政治属性和中国特色，坚定拥护“两个确立”，坚决践行“两个维护”，心系“国之大者”，立足金融报国，建设金融强国。要坚持人民至上，勇担社会责任，围绕提高直接融资比重、助力科技自立自强、服务实体经济高质量发展，以及稳就业惠民生强信心促发展等中心任务，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，建立行业文化建设的价值认同、精神支撑和行为规范，驰而不息推动行业健康发展。

二、坚守主体责任。私募基金管理人要强化使命担当，切实履行主体责任，把行业文化建设各项要求融入公司治理和经营管理的各方面、全过程，不断建立健全制度机制和组织架构，完善保障、评估、评价、问责体系，确保安全稳健发展。

私募基金行业各委员会单位要以身作则，发挥“头雁”效应。国有控股及已建立党组织的头部私募基金管理人要建立党建引领下的文化建设实施机制。

三、坚守合规经营。私募基金管理人要严格遵守相关制度规则，合规经营，稳健展业。坚守私募基金本质要求，严守合格投资者制度等行业底线，规范关联交易行为，公平对待投资者，杜绝人员挂靠、股权代持、明基实债、明股实贷、信息失真、估值造假、出借通道、买卖“壳”资源、开展资金池业务等违法违规行为。严禁从事非法集资、合同诈骗、内幕交易、操纵证券期货市场、利用未公开信息交易及其他不正当交易活动，严禁损害投资者合法权益，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

私募基金管理人要主动加强对行业法律法规及监管政策的持续跟踪和充分落实，审慎尽调和选择专业诚信的商业合作伙伴，强化相关制度运行、流程监控、信息系统、人员岗位等的有效支撑，不断健全内控体系和监督机制。

四、坚守诚实信用。私募基金管理人要增强诚信意识，遵守契约精神，厚植谨慎勤勉文化，健全从业人员职业道德、行为规范和专业操守。要建立从业人员诚信信息管理机制，将诚信要求制度化规范化，并作为员工入职、晋升的重要考察标准。

私募基金管理人及其从业人员被采取自律管理或者纪律处分措施的，记入协会诚信信息管理系统，并按照证监会有关规定将纪律处分措施记入证券期货市场诚信档案数据库。

五、坚守专业精神。私募基金管理人要以高素质专业化为支撑，牢记专业专注是行业的核心竞争力，加强人才培养和团队建设，锻造专业精神，恪守管理规模与管理能力相匹配原则，持续提升覆盖基金全生命周期的执业能力，以专业敬业精业的原则履职尽责，服务投资者。

六、坚守长期理念。私募基金管理人要秉持长期投资、价值投资、绿色投资理念，持续培养长期投资能力，树立长远发展目标和信心，夯实公司可持续发展根基。构建科学合理有效的长周期考核激励和收入分配机制，计提业绩报酬要坚持投资者利益优先，不急功近利，不短视浮躁，纠治过度激励、短期激励。

七、坚守声誉约束。私募基金管理人要注重自身口碑声誉，积极参加公益活动，自觉维护行业社会形象。建立声誉约束及评价机制，将声誉管理纳入公司治理体系，强化对声誉风险和重大舆情的识别、预判和防范、处置能力。主动规范资本市场信息传播活动，不信谣、不传谣、不造谣，杜绝发布和传播扰乱资本市场秩序的信息，杜绝诋毁同业获取市场份额、破坏行业纪律和竞争秩序等违法违规行为。

八、坚守廉洁从业。私募基金管理人及其从业人员要敬畏法律，遵规守纪，防范利益冲突和道德风险，将党风廉政建设、法纪约束及廉洁从业要求贯穿业务流程以及风险控制、人员任职、履职监督等制度中，制定事前防范、事中管控和事后追责机制并狠抓落实。严禁行贿受贿，严禁侵占、挪用基金财产，严禁利用基金财产或职务之便为本人或者他人谋取利益等任何形式的利益输送。

私募基金管理人要建立健全人员招聘的背景调查机制，严把选人用人关，对于法律法规及金融管理部门有市场禁入、政商“旋转门”等限制性要求的，相关人员在限制期内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员。

九、坚守以德立身。私募基金管理人及其从业人员要积极践行社会主义核心价值观，传承和弘扬中华优秀传统文化，明大德、守公德、严私德，端正生活作风，保持道德操守，严修身勤养性，知廉耻辨是非，坚决摒弃享乐主义、奢靡骄逸等不良作风，坚决防止拜金炫富、极端主义等不良倾向。

十、坚守行稳致远。私募基金管理人及其从业人员要树立正确的人生观、价值观、道德观、职业观、利益观、风险观、发展观，秉承重诺守信、义利兼顾、稳健执中、求真务实、谦虚谨慎的经营理念，打造以诚立身、以信取人的行业形象，做精主业做深专业，建设推广特色文化品牌，争创治理结构健全、业务运作合规、持续运营稳健、风险控制有效、管理团队专业、诚信状况良好的一流投资机构。

各私募基金管理人要高度重视行业文化建设工作，坚持问题导向和目标导向相结合，当下改与长久立相结合，有针对性地补短板强弱项，见真章求实效，以文化促发展，以发展强文化，推动我国私募基金行业发展再上新台阶，助力中国特色现代资本市场建设，推进中国式现代化，推进强国建设和民族复兴伟业。

中国证券投资基金业协会

2023年11月24日

本文编选自微信公众号“中国证券投资基金业协会”，智通财经编辑：刘家殷。