香港证监会吊销致德证券前客户主任侯炳良牌照15个月

智通财经APP获悉，12月27日，香港证监会暂时吊销致德证券前客户主任侯炳良（男）的牌照，为期15个月，由2023年12月22日起至2025年3月21日止。证监会在采取上述纪律行动前，已在较早前因致德证券和其负责人员犯有内部监控缺失和违反监管规定，而对他们进行了处分。

证监会的调查发现，侯在2018年7月1日至2020年3月5日期间，曾允许一名第三者在没有取得客户的书面授权下，操作该客户在致德证券的证券账户。该第三者是侯炳良的前客户，并曾获该客户以口头方式授权于该客户在致德证券的证券账户内作出投资决定和发出交易指示。侯炳良和该第三者亦曾在该客户的证券账户内进行个人交易。

侯炳良的行为使该客户蒙受未经授权的交易所引致的潜在损失，及使致德证券在当该客户对其账户内的任何交易提出异议时须负上潜在的法律责任。侯亦令致德证券无法妥善监察该客户账户的操作和其个人交易活动。

证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

1.致德证券没有设立任何相关政策或程序，以规定如客户账户由第三者来操作必须有书面授权；

2.侯过往并无受证监会纪律处分的纪录。