瑞信洗钱调查撤销 瑞银(UBS.US)获胜诉

智通财经APP获悉，瑞士当局撤销了对瑞士信贷处理一名不法银行家掠夺其富有客户资产的洗钱调查，瑞银集团(UBS.US)在从瑞信承袭的一系列法律纠纷中胜诉。

根据彭博社1月9日看到的信件，日内瓦最高金融检察官伊夫·贝尔托萨(Yves Bertossa)在收到对瑞信起诉一年半后告诉双方，其调查未发现证据证实帕特里斯·莱斯考德隆(Patrice Lescaudron)或公司内部第三方具有任何洗钱行为。

对瑞银来说，这或许已是最好的结果。自去年收购了瑞信这一陷入困境的昔日对手，瑞银在接手数十亿瑞士法郎的客户资产外，还面临着许多令人头疼的法律问题。Lescaudron在2018年被判犯有欺诈和伪造罪，由于对此处理不当，导致了从百慕大到新加坡的一系列法庭损失，并迫使合并后的瑞银面临着数亿瑞士法郎的赔偿。

Lescaudron伪造签名，甚至伪造客户账户报表，从其最大客户格鲁吉亚亿万富翁比齐纳·伊万尼什维利(Bidzina Ivanishvili)的账户中非法转移数百万资金，以试图弥补其他客户投资组合中不断扩大的损失。Lescaudron的诡计在近十年中一直未被发现，直到2015年他供认不讳。后来，他自杀身亡。

在此次180度的态度转变之前，Bertossa在去年6月的一封信中指出了瑞信在2008年至2014年期间未能阻止的八项交易，并称这些交易构成了严重的洗钱行为。

格鲁吉亚前总理及大亨、被伪造报表的客户Ivanishvili的发言人说，Ivanishvili正在对结案决定提出上诉。发言人在一份声明中说，Bertossa现在坚持认为这些罪行应仅在Lescaudron被定罪的罪行范围内加以考虑，而不是从洗钱的角度加以考虑。发言人说：“我们坚决不同意这种推理，这种推理忽视了一部分证据，即表明该经理意图隐藏的事物和对其欺诈所得进行洗钱之间的关系。”

检察官办公室发言人证实了这一决定。瑞银拒绝发表评论。

瑞信一直坚称Lescaudron是一名独行侠，并对同事隐瞒了自己的欺诈行为。但百慕大法院的一名法官在做出不利于瑞信的判决时说，瑞信在对其不法行为视而不见。

归根结底，正是瑞信对其风险管理漫不经心的态度打击了投资者的信心，最终导致了去年3月由政府斡旋的拯救行动。