北交所、新三板2023年度券商执业质量评价结果出炉！申万宏源(000166.SZ)等20家获评一档

智通财经APP获悉，1月29日，北交所、全国股转公司发布2023年度证券公司执业质量评价结果。2023年度共计101家证券公司分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源(000166.SZ)等20家证券公司、二档为国联证券(601456.SH)等40家证券公司、三档为华鑫证券等20家证券公司、四档为财达证券(600906.SH)等21家证券公司。评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。

具体来看，综合得分排名前十的券商分别是中信证券、申万宏源、中信建投、东吴证券、国泰君安、国金证券、中泰证券、国投证券、东北证券、中金公司等；

专业质量得分排名前十的券商分别是开源证券、申万宏源、中信证券、东吴证券、中信建投、中泰证券、国投证券、东北证券、国泰君安、国金证券；

聚焦合规质量扣分情况，开源证券、国融证券、光大证券、首创证券、华金证券、民生证券、申万宏源、兴业证券、财达证券、国信证券、国投证券、东莞证券等12家券商比较突出，扣分在5分以上。

从结果来看，北交所表示，2023年证券公司持续加大市场各项业务投入力度，平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳，做市标的股票交投活跃度明显改善，融资融券业务覆盖全部上市公司股票。

此外，参与积极性不断提高。大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。与此同时，北交所券商执业质量进一步改善。2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。