SEC向Robinhood(HOOD.US)发出“韦尔斯通知”

智通财经APP获悉，Robinhood Markets(HOOD.US)披露收到了美国证券交易委员会(SEC)工作人员的“韦尔斯通知”(Wells notice)。

据了解，“韦尔斯通知”是SEC对在美上市公司进行民事诉讼前发出的非正式提醒，接到通知的上市公司可以在收到正式诉讼前跟SEC进行沟通和协商。

SEC工作人员告知Robinhood Crypto(RHC)，它做出了“初步决定”，建议SEC对RHC提起执法行动，指控其违反了《1934年证券交易法》第15(a)和17A条。

潜在诉讼可能包括民事禁令诉讼、公共行政程序和/或停止和终止程序，并可能寻求禁令、停止和终止令、退还、民事罚款以及谴责、撤销和限制活动。