德威集团拟纳斯达克上市 中国证监会要求说明股权激励计划的合法合规性等情况

智通财经APP获悉，5月10日，中国证监会发布境外发行上市备案补充材料要求公示(2024年4月26日—2024年5月9日)，其中，公示提到要求德威集团补充说明股权激励计划以及股权架构设立的合法合规性、等情况。据悉，德威集团拟发行不超过299054373股普通股并在美国纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市。

具体来看，中国证监会公示指出，请德威集团补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、请公司说明股权架构设立的合法合规性。（1）搭建及返程并购涉及的通过境外主体持有你公司股份的境内自然人、境内机构在外汇管理、境外投资等监管程序方面合规性的结论性意见；（2）你公司通过股权转让取得德威国际、德威航空、德威物流、杭州威运、宁波德迈等5家境内外商投资企业控股权是否属于关联并购，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》的规定，股权转让价格、定价依据及公允性，税费依法缴纳情况；（3）对照监管规则适用指引第2号说明Cainiao Smart Logistics Investment Limited的注册资本、实收资本、股东构成等信息。

二、请公司说明主要境内运营实体德威国际、德威空重等注册资本未缴足的原因及合规性，是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

三、请公司说明股权激励计划的合法合规性。（1）出具股权激励计划是否合法合规的明确性意见；（2）股权激励计划中涉及的外汇管理等境内监管程序履行情况；（3）股权激励计划中新设的信托De Well Fortune Trust，说明其类型及运作方式、期限、各信托当事人权利义务安排等。

四、请公司说明德威空重等境内公司所涉及的运输业务是否属于《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021年版）》规定的外商投资限制或禁止领域。

公开资料显示，德威是中国领先的端到端跨境供应链解决方案服务商，主要提供国际货运服务、履约增值服务。以2021年收入计，德威是亚洲-北美贸易航路中最大的中国端到端跨境供应链解决方案服务商，以2019年至2021年收入增长率计，公司为增长最迅速的中国端到端跨境供应链解决方案服务商之一。

德威专注于亚洲-北美贸易航路，在太平洋的业务包括美国、加拿大及墨西哥等主要贸易目的地之间的贸易航路，同时在越南、马来西亚、泰国设立了办公室，成为最早在东南亚开展业务的中国供应链解决方案服务商之一。此外，亦在法兰克福开设办公室，并将的业务扩展至欧洲。于2021年，德威收购ELC集团，进一步扩展空运物流的服务能力并加强在北美的服务网络。

此外，德威分别与阿里巴巴(中国)及菜鸟集团建立密切业务关系。公司致力于通过技术改善服务，并且开发了一套基于云端的综合技术基础设施，当中包括多个自主开发的基于先进的物流作业平台的管理系统，统称为DWMS，实现业务运营及内部管理的全面数字化。