近一个月超20家上市公司或高管被立案调查，信披违规占多数

本文转自“证券之星”

近日，佳云科技、盛屯矿业等公司接连发布公告称，收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。

佳云科技的公告并未说明因何事触犯信披规定，不过，值得注意的是，去年12月，佳云科技曾收到收到广东证监局出具的行政监管措施决定书，该决定书显示，佳云科技信息披露环节存在多项问题。

盛屯矿业则在公告中称，今年4月，公司收到厦门证监局出具的责令改正并出具警示函行政监管措施，公司已积极整改，并于2024年4月23日对相关差错进行了更正。据悉，盛屯矿业在2021年至2022年期间，与有关客户开展钴湿法冶炼中间品销售业务时，存在信息披露不准确的问题。

新“国九条”发布已一个多月，从过去一个月的样本来看，“强监管、防风险、促高质量发展”，依然是主线。

多数涉及信息披露违法违规，8家公司发不出年报

上市公司层面，据不完全统计，4月底至5月21日，5月份A股上市公司有超20家公司或高管被立案调查。从企业被立案调查的原因来看，未在规定期限内披露2023年年报及信息披露违法违规者占多数。

其中，凯撒文化、ST易联众、*ST三盛、普利制药、*ST越博、威创股份、ST华铁、东旭蓝天、东旭光电、*ST文投、佳云科技、ST华微、盛屯矿业等因涉嫌信息披露违规被立案调查。

仅5月8日一天，就有ST华铁、威创股份、普利制药、*ST三盛、ST易联众、东旭光电、东旭蓝天、*ST越博等8家公司公告，收到证监会立案告知书，被立案原因均为未按时披露2023年年度报告。

这8家公司年报“难产”的理由多种多样。

ST华铁无法按时披露年报，因为财务数据问题遭到独立董事在审计委员会投出反对票，独立董事占多数的ST华铁董事会审计委员会发现了财务数据问题，否决了ST华铁2023年年度报告及2024年第一季度报告。截至报告期末，ST华铁控股股东及其他关联方尚未归还的资金占用余额约为13亿元，资金占用问题整改未达预期。

普利制药是因为尚未自查完毕，公司往期财务报告或存在差错待更正;威创股份则受困于年报没能获得审计通过;普利制药未能及时披露财报，是因为未能完成海南证监局的责令改正要求。

*ST越博、*ST三盛未能及时披露财报的原因是遭遇了会计所的主动解约。与*ST三盛解约的北京兴荣华会计师事务所表示，在汇审过程中，发现*ST三盛未按照约定如实、完整、及时、规范地提交被审计资料，缺乏关键审计证据。*ST越博的处境更为窘迫，因为没缴审计费用，导致年审机构辞任。

此外，凯撒文化、ST文投、ST华微、远大智能等公司，因信披违法违规，被立案。

5月5日晚间，A股游戏公司凯撒文化发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

5月9日，*ST文投公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案，上市公司已于当天收到证监会的《立案告知书》。2023年至今，*ST文投已有两项违纪违规被上交所关注，并实施处分。

4月30日晚间，远大智能收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。此次被证监会立案前，远大智能曾收到两次交易所的关注函，起因是远大智能接受“以房抵债”相关事宜。

多家公司高管被立案、留置，“严监管”继续

天娱数科、劲嘉股份、浔兴股份、勘设股份等上市公司高管被立案或留置。

浔兴股份实控人王立军因涉嫌操纵“浔兴股份”被证监会立案。控股股东天津汇泽丰企业管理有限公司和前控股股东福建浔兴集团有限公司也因涉嫌信息披露违法违规被证监会同步立案。

同样被立案调查、留置的公司高管还有天娱数科的董事长、总经理徐德伟，劲嘉股份董事、副总经理李德华，联泰环保实际控制人黄婉茹。

5月12日晚间，天娱数科公告，公司董事长、总经理徐德伟因涉嫌共同职务违法，已被宁夏回族自治区监察委员会立案调查并实施留置。

劲嘉股份5月5日晚间公告，公司于2024年5月1日收到大连市金州区监察委员会签发的关于公司董事、副总经理李德华被立案调查并留置的通知书。

4月30日晚间，联泰环保发布公告，公司及公司实际控制人之一黄婉茹收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，公司及黄婉茹被证监会立案。

同在4月30日晚间，恒润股份公告，公司前董事长、第二大股东承立新先生于2024年4月29日收到证监会立案告知书，因涉嫌操纵市场、内幕信息交易，中国证监会决定对承立新立案。

勘设股份收到公司董事长张林家属的通知，张林家属于4月30日收到贵阳市监察委员会签发的张林先生被留置、立案调查的通知书。

“严监管”成为证监会工作主基调已有数月。4月30日，沪深北交易所发布包括IPO新规、退市新规等在内的系列资本市场正式版本新规后，因各类违法违规行为被点名的上市公司数量进一步增加。

近期，证监会发布了2023年执法情况综述并表示，2024年将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为。

本文转自“证券之星”