东吴证券(601555.SH)收到中国证监会行政处罚事先告知书 涉及罚没金额超千万元

智通财经APP讯，东吴证券(601555.SH)发布公告，2024年11月8日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。

中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

中国证监会拟决定：1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。