港证监：诺亚控股（香港）违反监管规定 责罚500万港元

智通财经APP获悉，据香港证监会消息显示，诺亚控股（香港）有限公司（诺亚香港）因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款500万港元。

据港证监称，诺亚香港尤其没有遵守与认识你的客户、产品尽职审查、合适性评估、提供予客户的资料，以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定。

具体表现为：在2014年1月至2016年6月期间诺亚香港用作评估客户的风险胃纳及风险承受能力的风险概况问卷，在某些范畴有欠完善；作为产品尽职审查程序的一部分，诺亚香港在为某些产品编配风险评级时，没有确保已充分考虑该等投资产品的特点及风险；在风险概况问卷及产品风险评级架构方面的缺失，导致其对客户出售可能不合适的投资产品；在2016年3月前既没有要求其销售人员以文件载明投资意见或建议的依据，也没有要求他们向客户提供有关资料的副本；及该公司并没有制定足够的监督及监控机制，以监察投资产品的销售情况。

据悉，诺亚控股已委聘独立检讨机构进行独立检讨，以回应证监会的监管关注并检讨其内部系统与监控措施；同意向受影响客户作出补偿；采取了补救行动，以加强其内部系统及监控措施，并主动聘请外间顾问以协助有关过程；承诺在12个月内向证监会提供由独立检讨机构拟备的报告，确认所有已识别的关注事项均已妥为纠正；与证监会合作解决其提出的关注事项及过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。