港证监年报：港持牌机构数升至2702家 创15年新高

智通财经APP获悉，证监会发表2017-2018年年报，截至 2018 年 3 月 31 日止年度，港证监实现利润2.43亿元港币，同比增168.3%。报告提到，年内的工作重点包括全面实施核心职能主管制度，以提升持牌机构的高级管理层的问责性，也就网上平台的设计及营运刊发新指引，以及列明网络保安基本规定，以处理互联网交易的黑客入侵风险。

为了推进监管合作，香港证监会与内地证券监督管理委员会协力拓展市场互联互通计划，又与廉政公署联手进行搜证和调查工作。此外，港证监还将透过行政总裁作为国际证券事务监察委员会组织理事会主席的身份，令香港更积极地参与国际标准厘定的工作。

年报载述的主要数据包括：

1.持牌机构及人士和注册机构的数目增至44358，其中持牌机构的数目上升至2702家，两者均创下新高；

2.认可了134项集体投资计划及114项公开发售的非上市结构性产品；

3.审阅了309宗上市申请，及监督401宗与收购有关的交易和申请；

4.对中介机构进行了301次现场视察；

5.审批了12宗由在海外受规管的交易所及电子化交易设施的营运者就提供自动化交易服务作出的申请；

6.对市场进行监察活动，继而向中介机构作出8461项索取交易及帐户纪录的要求；

7.对31家持牌机构及人士采取纪律处分行动，罚款总额达4.83亿元。

报告显示，截至 2018 年 3 月 31 日止年度，港证监实现利润2.43亿元港币，相较上一年度亏损3.556亿元有大幅提升，同比增长168.3%。具体来看，截至2017年3月31日止年度总收入为20.15亿港元，同比增47.8%。期内，营运支出为17.72亿元，较去年同期增5314万元。

报告还显示，期内持牌机构及人士和注册机构的数目增至44358，其中，持牌机构的数目上升至2702家。两者均创下自2003年以来的新高。

港证监还对31家持牌机构及人士采取纪律处分行动，有关行动涉及的罚款总额达4.83亿元。

此外，港证监还认可了134项集体投资计划及114项公开发售的非上市结构性产品；审阅了309宗上市申请，及监督401宗与收购有关的交易和申请。

为应对瞬息万变的市况及不断演变的风险，港证监现正与香港联合交易所有限公司(联交所)就上市规管进行检讨，旨在维持市场质素及处理有问题的上市公司行为。该项检讨涵盖与 GEM2、集资活动、借壳上市、持续上市準则及除牌程序有关的监管事宜。联交所因应有关检讨就《上市规则 》的修订进行公众咨询，并将会就借壳上市及持续上市准则咨询公众意见。

香港证监会主席唐家成表示：“随着市场日益复杂及相互联系渐趋紧密，本会必须继续推行各项措施以提升香港的国际金融中心地位，同时确保投资者获得保障。我们会继续全力维持市场公平有序，以巩固投资者的信心。”

行政总裁欧达礼表示：“我们将继续沿用前置式监管方针，希望能及早和更具针对性地介入，以处理市场失当行为及其他违规活动。这令本会能在市场的稳健、安全及质素受到威胁前便加以预防，同时也让我们的执法工作可集中处理对投资者及本港市场构成重大风险的范畴。”