香港证监会暂时吊销高初定执业牌照两年

香港证券及期货事务监察委员会(证监会) 暂时决定吊销高初定(男)的拍照，吊销期为两年，由2016年8月2日起至2018年8月1日止，原因为其执行可疑客户买盘及操作秘密证券账户。

智通财经获悉，香港证监会调查发现，高初定为其中一名客户发出对天时软件有限公司(天时)股份的可疑买盘。在2012年5月1日至6月28日期间，该客户曾于18个交易日，在持续交易时段的最后两分钟内，发出对天时股份的小额买盘，而在这些迟挂的买盘当中，有17个是当天的最后一个买盘并为天时股份设定了较高的收市价。

高初定虽然怀疑迟挂的买盘可能会推高天时股份的收市价及会被视为具操纵性，但他仍按照客户的指示行事，以及没有作出恰当的查询或采取步骤，将上述买盘上报公司管理层。

香港证监会的调查还发现，高初定没有披露个人证券交易账户及在该账户内进行的证券交易，违反了公司的职员交易政策。