港证监下手果断！罚大摩1850万港元

本周三(8月24日)，香港证监会因内部监控缺失罚款摩根士丹利旗下单位摩根士丹利香港证券1850万港元。

香港证监会发布声明表示，已就其对摩根士丹利香港证券公司(MSHK)所提出的内部监控缺失问题达成解决方案：因MSHK违反《证监会持牌人或注册人操守准则》，对其作出谴责并罚款1850万港元（约合人民币1587万元）。

香港证监会指出，MSHK的内部监控缺失包括以下内容：

该公司未能充分避免利益冲突，未备存有关其电子交易系统的全面文件，未披露卖空指示，违反持仓限额，未申报大额未平仓合约，以及未能执行客户指示以履行期货及股票期权合约申报责任。

香港证监会表示，在达成上述解决方案时，已考虑到以下因素：

MSHK同意与证监会合作解决监管方面的问题，并委任独立的检讨机构就其内部监控措施进行前瞻性的检讨，以确保其遵守相关监管规定，此外，MSHK过往也并未因类似问题遭受纪律处分。