朗生医药(00503)非执行董事李晋颐收到FCA发出有关国泰国际的处罚通知

智通财经APP讯，朗生医药(00503)发布公告，董事会已收到公司非执行董事兼副主席李晋颐的通知，李晋颐作为国泰国际控股有限公司(一家伦敦证券交易所高级上市公司)的执行董事兼行政总裁,于2019年5月24日收到英国金融行为监管局(FCA)发出的决定通知。

因为FCA认定国泰违反上市原则1，披露和透明度第2条规则和高级上市原则6及上市原则2,李晋颐因作为国泰的行政总裁而和此违规行为有关。FCA发现国泰在2015年8月21日至2015年12月29日期间未能对a)国泰如何准备其预期的年终财务业绩预测及b)国泰如何根据市场预期监测其预期的年终财务业绩,采取合理步骤建立和维持适当的内部程式，系统和控制措施，以使其能够遵守作为上市公司的义务。

此外,FCA发现在2015年12月6日至2015年12月29日期间，国泰未能尽快向市场披露有关其截至2015年12月31日止年度的预期业绩的内幕消息;及于2016年2月29日至2016年8月16日期间,FCA就上述于2015年作出的行为向国泰要求提供资料,虽非故意误导(此点FCA是认同),但国泰在没有解释下提供了和要求不符的资料。

FCA已经对国泰罚款41.1万英镑及对李晋颐罚款21.43万英镑。国泰及李晋颐对FCA的决定持保留意见,国泰董事会在征询法律顾问的意见后，将决定是否向上级法院申诉。