因内部监控缺失 李氏证券有限公司遭港证监谴责及罚款52万元

智通财经APP获悉，据香港证监会网站消息，7月15日，李氏证券有限公司（李氏证券）因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，遭香港证监会谴责及罚款520,000元。

据有关消息称，香港证监会在2015年视察李氏证券后，对该公司的内部监控措施进行调查，发现李氏证券没有划分其前线与后勤办事处的主要职责，并容许处理客户交易指示的客户主任履行后勤办事处的职责；及在执行将客户证券转移至外部经纪行的帐户，和从中央结算及交收系统提取他们的实物股票的客户指示之前，没有取得客户的书面指示。