海通证券(06837)收到中证监处罚决定书 没收加罚款逾1亿

海通证券(06837)因为存在未按规定审查、了解客户真实身份的违法违规行为，中国证监会决定，对其责令改正，给予警告，没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款。

11月18日，海通证券发布晚间公告，称收到中国证监会的《行政处罚决定书》。公告中显示，海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放专线接入。其中，第一条专线于2014年3月由零售与网络金融部、信息技术管理部、合规与风险管理总部平行审核后接入上线，第二条专线于2015年2月接入上线。但相关部门协作单中均未体现海通证券对HOMS系统平台软件进行认证。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，海通证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。

截至调查日，海通证券有179个资金账户可以使用HOMS系统交易，其中120个账户存在下挂子账户的情况，多个账户下挂子账户数量达到数百个。而海通证券未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

另外海通证券通过添加白名单方式允许客户使用HOMS系统进行交易，缺少实质性审核。在客户回访方面，海通证券虽然对客户进行了回访，但在回访时没有对客户交易委托电话、IP、MAC等与客户进行全面核对。使用HOMS系统进行分仓交易的账户由于操作子账户多，主账户的交易较为频繁、异常，明显不同于其他普通账户，但海通证券没有对该等账户重点关注，缺少有效监督。综上，海通证券未采集上述客户身份识别信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

公告中还显示，海通证券宁波百丈东路营业部在明知客户身份存疑的情况下为客户办理有关手续，并且向其他客户推介配资业务。海通证券杭州解放路营业部在2015年4月明知媒体已报道其客户疑似从事配资业务后，仍未采取有效措施规范该等账户。此外，在2015年7月12日中证监发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动 的意见》(证监会公告[2015]19号)之后，海通证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下3挂子账户62个，性质恶劣、情节严重。

上述事实，有海通证券情况说明、HOMS系统接入相关文件、海通证券相关制度、有关合同协议、自查报告、回访录音、风控系统监控截屏、电子取证信息、接入HOMS系统账户明细表和当 事人询问笔录等证据证明，足以认定。因此，中证监决定对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得 2865.3万元，并处以8595.9万元罚款。

智通财经了解到，除了海通证券受到中国证监会的处罚外，广发证券(01776)、华泰证券(06886)和方正证券因违反相关规定也受到了处罚。其中，没收广发证券违法所得约680万元，并罚款约2041万元;没收华泰证券违法所得约1823万元，罚款约5470万元;没收方正证券违法所得约786万元，罚款约1572万元。

值得注意的是，杭州恒生网络、浙江同花顺及上海铭创3家网络公司也受到了处罚。因为这三家网络公司对明知不具有证券资格的机构或个人，销售具有证券经营业务的软件，进行证券交易和资金结算等功能，提供服务获取收益，构成非法经营证券业务，中证监决定没收上述3家公司违法收入所得并处以罚款处罚。