港证监撤销佳坚证券及两名负责人牌照

据港证监12月15日公告，撤销佳坚证券有限公司(下称佳坚)及其两名负责人员邓连新和郑少铭的牌照，并分别终身禁止邓重投业界及禁止郑重投业界三年。

根据佳坚作为介绍经纪的发牌条件，佳坚不可持有客户资产，并须透过执行经纪发出所有买卖盘，但港证监经调查后发现，佳坚故意将大批客户的交易指示传达予邓，而非执行经纪，违反了《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的相关原则。

此外，郑及佳坚其他持牌代表还通过欺骗手段，要求客户将资金存入由邓控制的银行账户，随后向客户发出多份虚假的账户结单。邓从该等银行账户提取了合共约9050万元。

港证监表示，佳坚、邓及郑均犯有失当行为，不适合继续领有牌照。在厘定罚则时，港证监称已考虑所有相关因素，包括事件中的失当行为极为严重及恶劣，佳坚客户蒙受了重大的损失，以及有需要将佳坚、邓及郑逐出业界以保障投资大众。