香港证监会：季度内重要发展概述，持牌机构的数目达3122家

智通财经APP获悉，12月7日，香港证监会发表最新的季度报告，概述2020年7月至9月期间的重要发展。

报告载述多项重点工作，当中包括就建议优化开放式基金型公司制度发表咨询总结文件，并为香港的房地产投资信托基金提供更大灵活性，体现了本会一直以来为支持香港发展成为提供全方位服务的国际资产管理中心所作的努力。

证监会亦就建议修订打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引展开咨询，旨在使有关指引紧贴国际标准，并为协助业界以更具风险敏感度的方式实施有关措施而提供指引。本会另外发表了一份咨询文件，建议规定基金经理必须确保妥善处理及向投资者适当地披露气候相关风险。

为提醒投资者慎防网上投资骗局，本会在季内展开一项新活动，并刊发了《执法通讯》特别版。

本季的主要数字包括：

持牌机构及人士和註册机构的总数为47,048，其中持牌机构的数目为3,122家。

本法定持牌机构进行了80次现场视察，以查核这些遵守监管规定的情况。

本会认可了公开发售的40只单位信托及互惠基金(包括25只在香港注册成立的基金)和73项非上市结构性投资产品。

本会审阅了61宗新上市申请，其中包括两宗来自具有同股不同权架构的公司的申请，以及七宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

本会在检视各上市公司的披露情况时，根据第179条(注1)就17宗个案发出指示以收集更多资料。

本会对两家持牌机构及七名人士采取了纪律处分，涉及的罚款总额达670万元。10月，高盛(亚洲)有限责任公司因犯有严重监管缺失而遭本会谴责及罚款3.5亿美元。

本会因应预期及成交量的异动，提出了2,417项索取交易及帐户纪录的要求。

备注：

《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。