星展唯高达犯规遭罚款 港证监又赚发了！

香港证监会公布，香港星展唯高达因违反监管规定及犯有内部监控缺失，遭证监会谴责及罚款200万元。有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。

据悉，2013年6月至2015年9月期间，香港星展唯高达使用了独立客户帐户内的合计客户资金来履行交收责任。在这过程中，香港星展唯高达实际上动用了某些客户多存的保证金，替其他欠缴追收保证金的客户满足保证金要求，因而违反了《客户款项规则》及证监会的《操守准则》。

港证监还发现，香港星展唯高达未有制订充分的内部监控措施，而其管理层也未进行充分的监督，以防止客户款项分隔不足的问题，及确保客户资产获适当保障。香港星展唯高达尤其没有制订充分的监控措施，对若干程序以及程序的更改进行监督。

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到并无证据显示香港星展唯高达的客户因上述不合规情况蒙受损失;香港星展唯高达已委聘独立检讨机构对其客户款项处理程序进行检讨，并已采取措施改正该检讨所识别出的多项内部监控缺失;香港星展唯高达在解决纪律处分行动一事上与证监会合作;及该银行过往并无遭受纪律处分的纪录。