港证监又赚翻了 这次被罚款的是美林

港证监3月24日发布通告，就其对Merrill Lynch Far East Limited(下称美林远东)及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited(下称美林亚太)的内部监控缺失所提出的关注事项，与两行达成解决方案。根据有关方案，它们因违反《操守准则》和《内部监控指引》，遭港证监谴责及罚款合共1500万元。

港证监、美林远东及美林亚太在2016年第四季共同聘请了一家独立检讨机构，就美林远东及美林亚太在大额未平仓合约的申报、电子交易系统、涉及期货合约的研究报告的分发，以及在研究报告中披露庄家活动有关的内部监控措施进行检讨。

据检讨结果显示，自2006年5月以来，美林远东在某些情况下没有确保其遵守《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》及《香港期货交易所有限公司规则》内有关大额未平仓合约的申报规定。

就用作买卖期货合约的电子交易系统而言，美林远东在《操守准则》内的电子交易规例于2014年1月1日生效时，没有设立正式管治制度;没有有效管理及充分监督电子交易系统的设计、开发、应用及运作，以及就此备存妥善的纪录;及没有确保电子交易系统的稳健性及可靠性，以及充分测试程序买卖系统和买卖程序。

美林亚太于2005年5月至2016年8月期间，在从事就期货合约提供意见的业务之前，没有确保其遵守适用的法规要求以获得第5类受规管活动的牌照。另外，美林远东于2011年5月至2016年11月期间，没有在向客户分发的研究报告中披露它是相关证券的庄家。

港证监称，考虑到美林远东和美林亚太的及时合作，大幅加快了纪律处分程序的进度。若非它们表现合作，同类缺失原应被判处远高于此水平的罚款金额。