注意：港交所动真格查“一人多户”了？

智通财经APP获悉，最近两只招股的新股，时代天使(06699)和优然牧业(09858)都在招股期，其中时代天使6月15日公布中签结果，优然牧业6月17日公布中签结果。在港股打新的论坛中，有多位网友表示，“据说时代天使申购结束后，港交所要求所有券商上报申购人身份信息，查重开始了。”

目前，时代天使一手入场费高达3.5万港元，创历史最高入场费纪录。饶是如此，依然挡不住打新客热情，至6月7日中午已经超购795倍。此外，根据优然牧业招股书，限定人群打新，不让美国人和内地人参与，只允许香港用户打新。根据招股书，申请纪录需附上申请人姓名及身份证号，如发现是内地和美国人，会拒绝有关申请，请客户注意。有机构表示，可能本次内地股民国际配售和公开发售都不让打新。

1 港股打新“一人多户”的由来

香港本土居民身份证为9位，而内地居民的身份证是18位的，券商在提交用户的新股认购申请时是需要上报身份证号的，如果是香港居民那自然是上报9位身份证号，如果是内地居民，具体上报哪九位是由券商决定的，有些券商上报身份证前9位，有些券商上报身份证后9位，有些券商上报用户在券商开户的注册账号，有些券商则上报各种奇奇怪怪的组合。

因此，同一个内地居民的身份证，在多个券商开户，提交新股认购申请时会被认为是不同的用户。例如：用一个身份证在5个不同券商分别开户，5个券商分别认购新股，系统会误认为是5个不同的用户在申购。港交所新股分配中有独特的红鞋机制，所谓红鞋就是优先保证人均一手，分配倾向于散户(是优先保证，并非每个人先分配一手，剩下的再分配)，用5个券商认购相当于一个人等于5个散户。一定程度上，亦提高了中签率。

2 港股打新“一人多户”的处罚

现行法规下无法对“一人多户”投资者作出惩处。

一人多户重复认购认购成为内地散户大张旗鼓使用的方法，公然违反《上市规则》中的要求。

根据《上市规则》第十三章13.21条，发行人、其董事、保荐人及包销商必须采取合理的步骤，确保能鉴别及拒绝受理重复或疑属重复的申请。上市公司董事要作出遵守《上市规则》的承诺，若公司及其保荐人对重复认购一事知情，情况属相当严重。一般而言，发行方针对重复申购被港交所调查时，公司及投行会声称不知情以减免责任，毕竟发行方根据现有申报数据是无法识别重复申请。

也就是说，鉴别并且拒绝受理重复申请主要应该由上市公司、董事、保荐人及包销商处理。

根据2015年财经事务及库务局答议员提问时表示，当时过去5年，联交所仅录得一宗疑属重复申请的个案，但当局没有披露对保荐人或上市公司有任何处分。