香港证监会暂时吊销智易东方蔺常念牌照7.2个月

智通财经APP获悉，6月10日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）表示，暂时吊销智易东方证券有限公司(智易东方)负责人员蔺常念的牌照7.2个月，由2021年6月10日起至2022年1月16日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已就智易东方于2014年7月1日至2015年11月16日期间违反发牌条件及在销售非上市债券方面犯有缺失，对其作出处分。

香港证监会发现，智易东方在关键期间的违规行为及缺失可归因于蔺常念没有履行他作为智易东方的负责人员兼高级管理层成员的职责。

由于蔺常念在关键期间，容许智易东方向客户提供委托帐户管理服务及直接向上市公司介绍客户认购由这些公司所发行的非上市债券，故他直接导致智易东方违反了其发牌条件。蔺常念还表现出他基本上并不了解也没有妥善管理与智易东方的业务相关的风险。

特别是，蔺常念没有确保智易东方在向客户作出建议之前，对非上市债券进行充分的产品尽职审查；在智易东方设立有效的系统以评估客户的风险承受能力，并确保就非上市债券而向客户作出的建议及/或招揽行为对该等客户而言，是合适且合理的；在智易东方实施政策和程序，以确保智易东方就其向客户提供的投资意见或建议备存文件纪录，并向客户提供书面意见的副本；及确保智易东方向客户披露其因成功配售非上市债券而从发行人收取的佣金。

香港证监会认为，蔺常念的行为未能符合其作为持牌法团负责人员所须达到的标准。

香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括智易东方违反监管规定的情况严重，以及蔺常念表现合作及愿意解决香港证监会的关注事项。