美联储官员“炒股风波”发酵：Warren呼吁美国证监会调查高官交易 美联储检察长办公室已着手审查

沃伦在美东时间10月4日(周一)在致美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 的一封信中要求 SEC 调查上述三位联储官员涉及的任何交易在多大程度上受到美联储决策者可获得的非公开信息的影响，以及他们是否违反了禁止此类交易的规定。据最新消息，美联储检察长办公室正在审查高官相关交易活动。

继9月底，曾参与美国总统竞选、对美联储主席任命有表决权的民主党参议员大佬伊丽莎白·沃伦向美联储主席鲍威尔开炮，称其削弱了金融业监管和银行压力测试标准，是个“危险人物”后，今日，沃伦又再次抨击美联储内幕交易“万恶的”，要求美国证券交易委员会调查其交易是否“非法”。

沃伦在美东时间10月4日(周一)在致美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 的一封信中表示，该机构应确定三位美联储官员“有道德问题的交易”的合法性。其中两名官员，波士顿联储主席埃里克·罗森格伦和达拉斯联储主席罗伯特·卡普兰，在 9 月初发布的披露其个股交易后已相继辞职。

在信中，沃伦要求 SEC 调查任何交易在多大程度上受到美联储决策者可获得的非公开信息的影响，以及他们是否违反了禁止此类交易的规定。

他(克拉里达)或任何其他政府官员在获得非公开信息和对市场和经济具有非凡影响的决策的权力的同时，参与这些有问题的市场阴谋，都是没有正当的道德或财务理由的。

本次呼吁得到了市场以及各类媒体的支持。

美联储高官“炒股风波”不断发酵

此前，华尔街见闻曾持续报道过美联储官员“炒股风波”事件，而上周五被曝的美联储“二把手”在政策行动前一天进行交易，更是引人注目：

彭博报道称，美联储披露的财务信息显示，在主席鲍威尔发表官方声明、可能因疫情采取政策行动的前一天(2020年2月27日)。美联储副主席克拉里达将价值约100-500万美元太平洋投资管理公司(PIMCO)的债券基金变现，买入了PIMCO旗下StocksPlus基金和iShares安硕MSCI美国最小波动率因素ETF这两只股票基金。2020年全年，克拉里达共执行5次交易。

对于交易行为，代表克拉里达发言的美联储发言人表示，该交易是克拉里达预先计划好的仓位再平衡;交易是在克拉里达参与审议美联储应对新冠疫情行动之前执行的;相关基金也是在美联储道德官员事先批准的情况下选定。

在 9 月 28 日在国会作证时，鲍威尔承诺将修改美联储关于其领导人如何管理个人投资的政策，以尽量减少利益冲突的出现。他承认，允许卡普兰先生和罗森格伦先生进行交易的规则不足以维持公众的信心，尽管它们似乎满足了每家银行的现有协议。几天后，克拉里达的消息传来，直接打脸美联储所谓的诚信。

10月1日，鲍威尔又回应称，“我们现在明白我们需要修改我们的做法，我们正在为此提出想法和建议，”但是他指的是卡普兰和罗森格伦先生的交易活动，并未提到克拉里达的交易问题。

据ZeroHedge称，与卡普兰和罗森格伦不同，克拉里达并没有积极交易单个证券，但他仍然购买了一篮子股票，所有这些股票都从美联储向经济注入数万亿美元中受益。但值得注意的是，鲍威尔在克拉里达 2 月 27 日调整其投资组合后一天发布的紧急声明使股市大幅走高。

围绕美联储官员财务披露的争议风波不断，与此同时，白宫正在权衡是重新任命鲍威尔还是提名其他人接替他。 鲍威尔一直被视为连任的领跑者，美联储理事莱尔·布雷纳德 (Lael Brainard) 是该职位的另一位主要竞争者，他是中央银行负责监管储备银行的重要人物。

而沃伦则在上周的听证会上明确表示，如果拜登总统提名他连任主席，她将投票反对票 。

美联储检察长办公室已着手审查

美东时间10月4日下午5点，据CNBC报道，美联储表示：正在与监察长办公室合作，审查少数央行官员 2020 年的交易活动，以确定这些交易是否符合道德标准并且没有违反任何法律。

“作为全面审查的一部分，我们上周开始与联邦储备委员会监察长办公室 (OIG) 进行讨论，以启动独立审查某些高级官员的交易活动是否符合相关道德规则和法律，”美联储发言人表示， “我们欢迎这次审查，并将接受并根据其调查结果采取适当的行动。”

本文编选自华尔街见闻，作者粥七；智通财经编辑：文文。