厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正措施销售基金未建立相关人员离任审计或离任审查制度

作者：智通财经汪婕 2021-12-14 20:44:57

12月14日，厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正措施。

智通财经APP获悉，12月14日，厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正措施。经查，鑫鼎盛基金销售业务存在以下违规行为:1.未设立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行集中统一管理；2.未建立相关人员离任审计或离任审查制度；3.未在2020年度结束之日起3个月内完成年度监察稽核报告。

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厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正措施 销售基金未建立相关人员离任审计或离任审查制度

厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正措施销售基金未建立相关人员离任审计或离任审查制度