超400家机构调研！因信息披露问题收到责令整改决定书？天奈科技（688116.SH）在调研时这样回应

智通财经APP讯，据统计，天奈科技（688116.SH）上周接待了超400家机构调研，位居周调研榜首！江苏证监局近期因公司信息披露问题给公司下发责令整改决定书，天奈科技在调研时表示决定书不会对公司可转债和再融资产生影响，公司已于今年6月份将全部款项归还至募集资金专户，在相关公告中已经披露。

公司于近日收到江苏证监局下发的关于对江苏天奈科技股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，补充流动资金的1.50亿元实际上并未用于生产经营，而是全部用于购买银行理财产品，实际用途与公司公告不符，信息披露不真实。天奈科技在调研中表示，决定书不会对公司可转债和再融资产生影响，公司已于今年6月份将全部款项归还至募集资金专户，在相关公告中已经披露。

前三季度公司碳纳米管导电浆料三代产品价格较2020年度均有所上升，主要原因如下：碳纳米管导电浆料产品重要原材料NMP价格受上游BDO供求紧张等因素的影响，NMP价格自2020年第四季度起大幅上涨，针对原材料价格的增长，公司相应调整了产品销售价格。碳纳米管导电浆料的产能利用率为103.33%。公司目前通过改进生产设备，改善生产工艺等，原有产能在本年度也有大幅上升，目前尚能满足客户需求，对公司目前业绩无实质影响。公司IPO的相关募投项目目前也在依据下游需求逐步建设，有序释放产能。

公司在介绍常州天奈“碳基导电材料复合产品生产项目”时表示，该项目投资建设资金预计不超过10亿元人民币。本项目拟使用募集资金投入83,000.00万元，均用于本项目固定资产投资。建成后达50,000吨的导电浆料、5,000吨导电塑料母粒以及3,000吨碳管纯化加工的生产能力。

公司还介绍了其他募投项目的进展，“年产300吨纳米碳材与2,000吨导电母粒、8,000吨导电浆料项目”已完成了部分生产设备的采购，预计2022年底完工验收。“碳纳米管与副产物氢及相关复合产品生产项目”生产装置区域已全面开工建设，其中部分车间已经进入生产设备的安装阶段，预计今年年底将具备调试生产条件，预计2022年底完工验收。“碳纳米材料研发中心建设项目”已于2021年8月开工建设，预计2022年底完工验收。

国盛证券在近期发布研报称天奈科技是国内深耕多年碳纳米管（CNT）龙头，规划产能居行业首位，公司先发优势显著。伴随疫情恢复以及下游需求回暖，公司于今年2月份完成主要客户产品定价策略调整，NMP价格波动影响基本消除，2021H1单吨毛利回升至1.42万元/吨。此外，公司已前向一体化布局4万吨原材料NMP产能，进一步平滑原材料波动影响。国内新能源汽车长期具备确定性增长，碳管长期渗透率仍存翻倍空间，预计到2025年，全球新能源汽车产销将达到1800万辆。提升比能和降本是电池技术迭代主线，高能量密度材料“高镍正极+硅基负极”、CTP和刀片电池技术的应用规模提升，加速高性能CNT导电剂渗透率提升，预计到2025年将达到60%。

具体问答实录如下：

问：请具体谈一下公司目前的产品布局情况？

答：公司主要从事纳米级碳材料的研发、生产和销售，主要产品为碳纳米管粉体、碳纳米管导电浆料以及碳纳米管导电母粒，主要应用于锂电池、导电塑料等领域，所处的行业为国家产业政策重点发展和扶持的新材料、新能源产业。

问：可以具体谈一下公司的产品优势及目前在行业中的竞争优势吗？

答：公司生产的碳纳米管导电剂产品相对于常规类导电剂主要有以下几方面优势：(1)可以提升锂电池能量密度：碳纳米管导电剂添加量最低可达0.5%左右，并能降低PVDF粘接剂的用量，从而提高正极活性物质的占比，进而提升锂电池能量密度；(2)具有更优的导电性能，可以提升电池快充快放性能：由于碳纳米管形貌为一维管状结构，长径比和比表面积大，作为导电剂能与活性物质形成线接触并能固定正极材料，导电性能更优，能有效提升锂电池倍率性能；(3)可以提升电池寿命性能：碳纳米管作为空心管状结构，能够提升极片的吸液性，从而降低电池使用过程中的电解液损耗，从而提升其寿命性能；(4)高温性能更优：由于碳纳米管有着优异的导热性能，能够将电池中的热量较好传导出来，提升电池的高温性能。

公司目前的行业竞争优势：碳纳米管属于新型碳纳米材料，其生产技术要求较高，尤其是能够稳定、批量生产高长径比、高纯度的碳纳米管需要积累丰富的经验，不断改进生产工艺。碳纳米管制备存在一定的技术壁垒。公司自成立之日起就致力于碳纳米管大规模量产及下游市场的开拓应用，并积累了大量的碳纳米管生产经验。作为符合锂电池特别是动力锂电池需要的导电剂，碳纳米管导电浆料不仅要求制备的碳纳米管具有较高的长径比、纯度等优良的指标，也对碳纳米管导电剂生产企业分散技术提出较高的要求。同时，锂电池企业对导电浆料供应商有严格的考察程序，全面评估其产品质量、稳定性、一致性以及持续供货能力，考察周期较长，碳纳米管导电浆料生产企业需要具备较强的综合实力才能获取客户的信任。据高工产研锂电研究所(GGII)统计分析，2020年天奈科技碳纳米管导电浆料产品出货量稳居行业首位。

问：请介绍一下公司的核心技术？

答：在核心技术方面，公司掌握的纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管技术居于国际领先水平，它解决了碳纳米管无法连续化宏量制备生成的难题。公司也是最早成功将碳纳米管通过浆料形式导入锂电池的企业之一，推动了碳纳米管在锂电池领域的广泛应用。同时，公司掌握的碳纳米管催化剂制备技术，对公司未来产品的升级以及顺利投产和量产打下了坚实的基础。

问：公司目前的研发成果有哪些？

答：公司坚持自主创新战略，依托自身的研发优势，开发出了一系列与碳纳米管及浆料相关的创新技术，并将其在国内外申请了发明专利。截至2021年11月初公司披露的关于可转债的募集说明书(注册稿)，公司已获得中国国家知识产权局授权的15项发明专利及39项实用新型专利、清华大学独占许可19项发明专利、美国知识产权局授权3项发明专利、日本特许厅授权1项实用新型专利和1项发明专利、韩国知识产权局授权2项发明专利、中国台湾知识产权局1件发明专利。

问：目前前次募投项目分别进展如何？

答：因前次募投项目政府供地、相关部门审批流程、采购及施工招投标进度等多方面因素影响，同时为了优化资源配置，合理布局募投项目产品方案，公司对前次募投项目进行了调整，将不同募投项目中相同或相似工艺的产品放在同一厂区进行集中生产，减少了分散布置所需的公辅设施设备投入，方便区域化的集中管理及节约生产用地。因历次变更相关审批流程较长，同时受新冠肺炎疫情影响，前次募投项目施工进度较原计划滞后，投入较少。目前公司IPO募投项目正有序进行中。

“年产300吨纳米碳材与2,000吨导电母粒、8,000吨导电浆料项目”前置审批、勘察设计及前期准备工作基本完成。正在根据生产工艺对厂房进行设备安装改造。同时项目已完成了部分生产设备的采购，整体建设计划正有序推进中，预计2022年底完工验收。“碳纳米管与副产物氢及相关复合产品生产项目”已完成前置审批、勘察设计、前期准备等工作。项目生产装置区域已全面开工建设，其中部分车间已经进入生产设备的安装阶段，预计今年年底将具备调试生产条件。项目正有序推进中，预计2022年底完工验收。“碳纳米材料研发中心建设项目”已完成前置审批、勘察设计、前期准备等工作，已于2021年8月开工建设。项目正有序推进中，预计2022年底完工验收。2021年以来，公司采取措施推进前次募投项目建设实施，公司募投项目履行完前期的一些的必要的审批手续后，正在紧张建设中，目前项目进展良好。

问：公司目前主要产品产能利用率如何？IPO募投项目未能按照计划时间建成投产对公司业绩有何影响？

答：根据公司公开披露数据，公司2021年1-9月主要产品碳纳米管导电浆料的产能利用率为103.33%。公司目前通过改进生产设备，改善生产工艺等，原有产能在本年度也有大幅上升，目前尚能满足客户需求，对公司目前业绩无实质影响。公司IPO的相关募投项目目前也在依据下游需求逐步建设，有序释放产能。

问：根据公司披露的相关数据，公司碳纳米管导电浆料今年的价格较去年有所上升，原因是什么？

答：2021年1-9月，公司碳纳米管导电浆料三代产品价格较2020年度均有所上升，主要原因如下：碳纳米管导电浆料产品重要原材料NMP价格受上游BDO供求紧张等因素的影响，NMP价格自2020年第四季度起大幅上涨，针对原材料价格的增长，公司相应调整了产品销售价格。

问：请问公司保障新增导电浆料产能消化的具体措施有哪些？

答：公司保障新增导电浆料产能消化的具体措施如下：(1)完善营销网络建设。公司结合现有产品产能和规模，初步建立了覆盖行业内重点客户的营销服务网络，并随着下游锂电池企业需求的增加和公司产品应用领域拓展带来产品需求增长而进一步完善。同时，公司注重优化客户结构，利用公司海外背景优势不断推进海外市场开拓力度，逐步增大海外市场的份额占比，扩大和增强公司在全球行业市场中的地位。(2)加强研发，提升产品性能，丰富产品结构。公司已经开发完成多代碳纳米管产品，并处于市场领先地位。其中，公司第二代碳纳米管产品的相关性能已经处于国内领先地位，此外，公司设置专门团队负责拓展公司产品的应用领域，不断扩大公司技术和产品优势。(3)进一步拓展公司导电浆料在硅碳负极等新领域的应用。目前，公司已经与国内核心客户以及日韩知名动力锂电池企业共同推进碳纳米管导电浆料在硅碳负极中的应用，预计未来将实现批量供货。

问：请简单介绍一下公司全资子公司常州天奈2021年启动“碳基导电材料复合产品生产项目”的融资规模？

答：公司全资子公司常州天奈决定于2021年启动“碳基导电材料复合产品生产项目”。本项目投资建设资金预计不超过10亿元人民币，包含固定资产投入88,000.00万元，铺底流动资金12000.00万元。本项目拟使用募集资金投入83,000.00万元，均用于本项目固定资产投资。建成后达50,000吨的导电浆料、5,000吨导电塑料母粒以及3,000吨碳管纯化加工的生产能力。

问：近日，公司方面收到责令整改通知，请问是否会对公司后续生产经营及可转债等事项产生影响？

答：江苏证监局近期因公司信息披露问题给公司下发责令整改决定书，而非行政处罚决定书，上述决定书不会对公司可转债和再融资产生影响。公司已于今年6月份将全部款项归还至募集资金专户，在相关公告中已经披露。公司将进一步加强内部控制管理，严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关要求和规定及时履行信息披露义务，提高规范意识，保证信息披露的真实、准确、完整，维护公司及全体股东的合法权益。

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