黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施 其内部稽核工作执行不到位

智通财经APP获悉，据黑龙江证监局12月21日消息，黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施，并对战玚及梁会东出具警示函。经查，该公司在公司治理方面、投资者适当性管理方面及重大事件报告方面均存在问题。其中包括，公司监事自2017年3月任职以来，未按照公司章程要求列席董事会议；除在公司2017、2020年度报告上签字外，没有其他履职记录；内部稽核工作执行不到位等。上述行为构成违规。

黑龙江证监局指出，战玚作为公司时任首席风险官，对内部稽核、部分重大事件报告方面负有直接责任。梁会东自2017年3月担任大通期货经纪有限公司监事以来，未按照公司章程要求列席董事会议；除在公司2017、2020年度报告上签字外，没有其他履职记录。对此，黑龙江证监局决定，对战玚及梁会东采取出具警示函的行政监管措施；对大通期货经纪有限公司采取责令改正的行政监管措施。