卷入“老鼠仓”案！前上投摩根基金经理被罚165万

智通财经APP获悉，近期，又有已离任基金经理被证监局立案调查。据上海证监局近日发布行政处罚决定书，乐某在上投摩根基金管理有限公司（上投摩根）任职期间，实际控制使用王某证券账户与其任职的多只公募基金发生趋同交易，趋同交易金额合计超5000万元，趋同获利金额合计165.37万元。证监局决定没收其全部违法所得，并处以同等金额的罚款。

经查明，乐某在2013年7月4日至2016年4月29日期间内，先后担任公募基金管理人上投摩根管理的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只公募基金大公募基金的基金经理助理（享有基金交易查询权限），成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理（享有基金交易查询、决策权限）。此外，还间断性受托承担成长先锋等十三只公募基金的基金备份授权交易（仅按基金经理或投资经理指示下单）或基金备份授权交易（视同基金经理或投资经理所有权限）相关职责。

上述任职期间内，乐某利用因职务便利获取的基金相关未公开信息，实际控制使用在华泰证券股份有限公司开立的王某证券账户（包括普通证券账户及融资融券证券账户），与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活等公募基金发生趋同交易，趋同交易金额合计5,481.98万元，趋同获利金额合计1,653,716.40元。

据公开资料整理，乐某毕业于美国宾夕法尼亚州立Clarion大学，自2007年3月至2010年8月在中银基金管理有限公司担任研究员，2010年8月起加入上投摩根。

尽管担任公募基金经理的时间合计不足3年，乐某也亲历了2015年大牛市、2016年年初熔断、2018年因贸易摩擦导致市场调整以及2019年年初的反弹行情。

Wind数据显示，乐某在担任成长动力混合基金经理期间任职期回报11.52%，同类314只基金中排名第196位。2018年4月11日，乐某出任大健康混合基金的基金经理，为规避市场系统性风险影响，连续四季度下调大健康混合基金股票仓位，组合净值仍受拖累。2019年初市场迎来反弹，大健康混合的仓位快速上调至30.30%，却依然大幅跑输市场和业绩基准。据数据显示，乐某在管理大健康混合基金1年多时间任职期回报为-22.12%，同类1707只基金中排名第1704位。