违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

作者：智通财经秦志洲 2022-01-07 13:53:21

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

智通财经APP获悉，天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。经查，你在华福证券有限责任公司天津吴家窑大街营业部任职期间，存在以下违规行为∶一是向客户传递的宣传推介材料及有关信息，不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。二是替客户办理证券认购、交易。三是不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票。上述行为违反了证监会相关规定。

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违反证券经纪人管理相关规定 天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

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