在安信证券营业部从业期间存在违规行为 广东证监局对罗玮出具警示函

​1月7日,广东证监局对罗玮出具警示函。

智通财经APP获悉,1月7日,广东证监局对罗玮出具警示函。经查,罗玮在安信证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部从业期间,存在以下违规行为:一是违反证券账户管理规定,主动介绍他人为客户提供证券交易服务,引发纠纷投诉;二是以不正当手段招揽客户;三是违规为客户融资活动提供便利。上述行为违反了相关规定。

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