证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

作者：智通财经黄晓冬 2022-01-21 20:42:58

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

智通财经APP获悉，1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。经查询，华鑫证券拟分管保荐业务的副总经理于2020年被证监局采取公开谴责的行政监管措施，涉及事项为作为某证券公司高管未能勤勉尽责，请就公司分管保荐业务的副总经理的胜任能力进行审慎评估论证。请华鑫证券在30个工作日内对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。

智通声明：本内容为作者独立观点，不代表智通财经立场。未经允许不得转载，文中内容仅供参考，不作为实际操作建议，交易风险自担。更多最新最全港美股资讯，请点击下载智通财经App