智通财经APP获悉,2月11日, 深交所公布深市监管动态。2月7日至2月11日,深交所共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对1起上市公司重大事项进行核查。
原文如下:
深市监管动态
一、上市公司监管动态(2022年1月28日-2月10日)
1月28日至2月10日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,1宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及证券交易违规;对15宗违规行为发出监管函,10宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、重组问询函3份、关注函97份、其他函件20份。
二、市场交易监管动态(2022年2月7日-2月11日)
2月7日至2月11日,本所共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对1起上市公司重大事项进行核查。
三、会员监管动态(2022年2月7日-2月11日)
本周,针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位,导致投资者违规参与风险警示股票交易,本所对其采取口头警示的监管措施。
本文编选自微信公众号“深交所”,智通财经编辑:谢青海。