内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施

智通财经APP获悉，3月9日，深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。经检查，公司居间人管理存在以下问题：未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。上述问题反映出公司内控管理不完善，违反了证监会相关规定。深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应全面整改，健全居间人管理制度，加强居间人管理，规范居间人行为，切实维护投资者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。