智通财经APP
下载智通财经APP
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
作者：
智通财经 汪婕
2022-03-11 14:46:18
3月11日，深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函，并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
智通财经APP获悉，3月11日，深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函，并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。在该事件中，公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。上述行为违反了证监会相关规定。
智通声明：本内容为作者独立观点，不代表智通财经立场。未经允许不得转载，文中内容仅供参考，不作为实际操作建议，交易风险自担。更多最新最全港美股资讯，请点击下载智通财经App
相关阅读
减持宇信科技(300674.SZ)股票未预先披露 时任副总经理井家斌收北京证监局警示函
2022-03-11 07:36
黄晓冬
股份被冻结未及时披露 浙江证监局对ST步森(002569.SZ)及时任董事长王春江、董秘张优出具警示函
2022-03-08 10:06
秦志洲
持有ST步森(002569.SZ)股份被冻结未及时披露 浙江证监局对上海睿鸷资产管理合伙企业(有限合伙)出具警示函
2022-03-04 20:37
汪婕
配偶短线交易冠中生态(300948.SZ)股票 时任董事、高管高军收青岛证监局警示函！
2022-03-03 14:49
黄晓冬
2018年财报审计数据异常未如实告知 星期六(002291.SZ)、于洪涛、李刚收广东证监局警示函
2022-02-18 20:32
汪婕
扫码下载智通APP