深交所:本周共对3起上市公司重大事项进行核查

3月11日,深交所发布深市监管动态。

智通财经APP获悉,3月11日,深交所发布深市监管动态。其中指出,3月7日至3月11日,深交所共对50起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对3起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

3月4日至3月10日,深交所对5宗违规行为进行纪律处分,2宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及证券交易违规;对12宗违规行为发出监管函,8宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、重组问询函2份、关注函11份、其他函件28份。此外,本周,针对创业板再融资项目中保荐职责履行不到位的情形,深交所对两家会员及两名保荐代表人采取口头警示的监管措施。

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