又有代销机构吃“罚单”！总经理遭警示函 公司暂停办理相关业务

智通财经APP获悉，7月11日，北京证监局连发两道行政监管措施，责令乾道基金销售有限公司、北京电盈基金销售有限公司分别暂停办理相关业务3个月、12个月。两家公司总经理董云巍、曲馨月均被出示警示函。

经查，乾道基金存在以下问题：

1.移动端APP部分页面信息展示有误,且不具备披露基金从业人员信息等功能,不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；

2.取得基金从业资格人员不足20人；

3.业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备,内部控制不健全,相关制度更新不及时；

4.未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系；

5.未设立专门的合规风控管理部门；

6.业务开展独立性不足,与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况，高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务；

7.财务状况不佳,投资于高流动性资产的净值低于2000万元；

8.未及时向我局备案高级管理人员变更事项。

电盈基金存在的问题则为：

1.未向我局报告实际控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结等重大事项,长期隐瞒公司已无法正常运作相关情况；

2.取得基金从业资格的实际在岗人数仅1人,长期持续不满足20人要求；

3.不能确保基金销售信息管理平台安全、高效运行,未建立符合规定的灾难备份系统和应急预案；

4.财务状况较差,净资产为负值,不能满足日常运营和风险防范的需要；

5.未及时向我局备案办公地址变更事项。

当监管力度加强、准入门槛抬高，第三方代销“洗牌”正在加速。有媒体统计，自2021年11月，大泰金石、财路基金、长春发展农村商业银行、山东寿光农村商业银行等12家第三方销售机构被注销代销牌照。