“蓝山科技案”余波未了 华龙证券又遭双罚 IPO之路将会如何？

智通财经APP获悉，距上次接罚单仅过去40天，华龙证券又遭双罚。从业人员违规炒股屡禁屡犯，7月25日，新疆证监局发布两则行政处罚决定，因营业部负责人违规炒股，华龙证券营业部负责人赵明与新疆分公司被双罚。

公告显示，作为营业部负责人，华龙证券营业部负责人赵明不仅私下接受客户委托买卖证券，还假借他人名义持有、买卖股票，存在违规操作客户证券账户的行为，因此被新疆证监局采取监管谈话的行政措施，此外，华龙证券新疆分公司也因此收警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

值得一提的是，华龙证券筹谋IPO上市已久，但近几年来，屡屡在合规经营问题上“栽跟头”，处罚案例“不胜枚举”，光是在近期，华龙证券就因收到多张罚单而登上热搜。据不完全统计，华龙证券自2021年以来已收到9张罚单。

7月初，因销售非公司代销产品、后台员工营销客户等原因，华龙证券四川分公司及一营业部收四川证监局警示函。

在投行业务方面，6月15日，华龙证券就因蓝山科技案再收三张罚单。华龙证券已退休前董事长、当时分管投行业务的陈牧原，内核部门负责人、时任质控部门负责人胡海全和李纪元三人均受到处罚。

然而，此前，因蓝山科技案，华龙证券就已多次被追责。2021年11月，证监会对华龙证券及蓝山科技项目两名保荐代表人作出行政处罚决定，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；两名保代给予警告，分别罚款50万元。

而就在十几天前，华龙证券刚刚完成IPO合规辅导。7月13日，中信证券披露了关于对华龙证券首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告。辅导时间为2021年4月至2022年7月13日。

报告中称，辅导期内，中介机构按照辅导计划，针对性地提出完善华龙证券治理、加强规范运作等方面的建议，督促接受辅导人员进行法规学习。中信证券辅导工作小组和其他中介机构采用多种方式开展本期工作，包括持续跟踪华龙证券规范运作情况，查阅并搜集公司法律、财务、业务等方面资料。

本期辅导报告还重点针对6月受处分的事项做了回应。报告中显示，华龙证券已进行了及时而系统的整改，并提出了六大整改举措，包括提高思想认识，调整内部组织架构，引进专业人才、持续完善廉洁从业风险防控机制、强化合规自查、责任到人等等。

华龙证券近年业绩起伏不定，目前处于行业中游水平。根据华龙证券财报，2017-2020年，公司营业收入分别为15.93亿元、14.21亿元、20.92亿元、19.08亿元；归属于母公司股东的净利润分别为6.18亿元、1.28亿元、3.65亿元、4.94亿元。

2021年，华龙证券实现营业收入17.35亿元，净利润7.2亿元，根据中证协披露的数据，华龙证券2021年以282.09亿的总资产在106家券商中排第63名，营业收入、净利润则分别位列行业第60名和第51名。

值得注意的是，华龙证券2021年年报曾披露，该司重大诉讼、仲裁事项多达15宗，起诉（申请）方皆为华龙证券。诉讼（仲裁）涉及金额总计约51.56亿元。

公开资料显示，华龙证券于2001年5月由甘肃省人民政府筹建创立，主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。大股东为甘肃金控集团，持股16.30%，甘肃金控集团为甘肃国资委控股子公司。