内控机制不完善 深圳证监局对中信证券(600030.SH)采取责令改正监管措施

智通财经APP获悉，10月24日消息，深圳证监局发布对中信证券股份有限公司(600030.SH)采取责令改正监管措施的决定。经查，该公司在组织架构规范整改过程中存在以下情形：一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。以上情形反映出该公司合规意识薄弱，内控机制不完善。