监管趋严！久富财富遭上海证监局吊销公募基金销售牌照

智通财经APP获悉，12月1日，上海证监局发布公告称，前期对上海久富财富基金销售有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，近日，上海证监局决定注销上海久富财富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

就在今年8月30日，上海证监局对久富财富处以30万元罚款，并责令该公司停止基金服务业务。在罚单中，上海证监局提到，2021年2月10日，因久富财富未缴纳服务费用，作为公司基金销售系统硬件设备托管机构的名贝网络，将其托管的久富财富硬件设备下架并留置，久富财富基金销售系统及依附其上的灾难备份系统灭失。上述行为违反了《证券投资基金法》的相关规定，决定对其处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

值得注意的是，在此之前，久富财富就曾被暂停办理基金销售业务一年。而自2020年以来，久富财富已先后4次收到来自上海证监局的相关处罚告知书。

业内人士表示，在监管趋严的大背景下、受渠道、客源、成本等多重因素影响，中小基金销售机构未来面临的生存压力可能更为严峻。中小型基金销售机构还需基于自身客户基础和产品储备基础，提高资产配置水平，进一步提升差异化竞争突围的能力。