券商监管趋严 证监会连发五张罚单！涉及金元证券、五矿证券、川财证券等

智通财经APP获悉，12月5日，金元证券、五矿证券、川财证券分别被浙江、深圳、四川证监局出具警示函，违规行为涉及违规兼职、从业人员违规操作客户证券账户、债券承销业务内部控制不完善等的问题。此外，金元证券叶羽因违规兼职被浙江证监局出局警示函，中天证券陈萍因违规参与客户证券账户出借等被深圳证监局监管谈话。

值得注意的是，今年以来，证监会对券商的监管进一步加强。数据显示，监管在上半年向各券商、从业人员及营业部开出了176家罚单，涉及64家券商。

浙江证监局对金元证券出具警示函，公告显示，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，存在在公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向证监局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。

深圳证监局对五矿证券、中天证券深南大道证券营业部负责人陈萍分别给予警示函、监管谈话措施。

其中，深圳证监局发现五矿证券营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出公司营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。

陈萍在任中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部负责人期间，违规参与客户证券账户出借，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

四川证监局对川财证券出具警示函。经查，四川证监局发现川财证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。

多位业内人士表示，今年以来，监管密集披露证券公司及相关人员违规行为，不断出台制度督促“看门人”归位尽责，再度彰显了“强监管”决心。作为证券市场主力军，券商担任着资本市场“看门人”的重要角色，券商应该压实中介机构“看门人”责任，规范业务合规问题，使其服务资本市场和实体经济的能力不断提高。