老鼠仓屡禁不止！基金经理与券商研究员合谋 涉事标的12天涨1.5倍

智通财经APP获悉，资产管理规模超700亿元的公募基金公司从业人员联合券商研究员“作案”，操作“老鼠仓”。12月28日，河北证监局发布的两则行政处罚书显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；长江证券研究员靳昕被给予警告，并处以3万元罚款。

2021年4月15日至4月30日期间，靳昕利用与徐某航共同路演、调研等活动机会，从徐远航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息。靳昕将上述信息告知其父亲靳某，并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户交易“锦泓集团”，累计成交金额411.06万元。

2021年初至4月15日，锦泓集团在5元/股上下盘整。而4月15日至4月30日区间，该股12个交易日连续上涨，并有9日出现涨停，区间上涨152.94%。

公开资料显示，徐远航先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月加入申万菱信基金管理有限公司，担任行业研究员。2020年7月开始管理公募基金产品，旗下共两只基金——申万菱信智能驱动股票、申万菱信专精特新主题混合发起。其中，申万菱信智能驱动股票A在徐远航任期获得了46.48%的不错回报，而沪深300的同期表现为-20.18%。

数据显示，截至三季度末，徐远航所在公募基金公司申万菱信管理规模超过700亿元，这一规模在所有公募基金公司中排名第66位。最新资料显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理已非徐远航。

近年来，“老鼠仓”犯罪手段更加隐蔽，但监管处罚也更大。12月初，出现一例新型“老鼠仓”案，即九泰基金实控人控制基金内幕交易牟利2亿；11月中旬，财达证券前投资部经理老鼠仓与违规炒股“数罪”并罚。

最高法明确要求，人民法院全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，依法严惩证券、期货犯罪，有效维护资本市场健康稳定。