大摩(MS.US)对违规使用信息平台处理公司业务员工处以罚款 最高达100多万美元

智通财经APP获悉，据两位熟悉情况的消息人士透露，摩根士丹利(MS.US)已经对那些违规使用WhatsApp等信息平台处理公司业务的员工处以了罚款。

处罚的金额从几千美元到100多万美元不等。据一位熟悉情况的消息人士称，这些金额是由发送信息的数量、资历以及员工是否已经收到警告等因素决定的。

此前，摩根士丹利已在2021年同意，向美国证券交易委员会(SEC)支付2亿美元，以解决对员工在未经公司批准的信息平台上进行通信的调查。

华尔街的自律监管组织美国金融业监管局要求，券商保留所有业务相关的通信记录。SEC一直在调查贷方是否对员工的数字通信进行了跟踪。

去年9月，SEC对包括全球主要银行在内的16家金融公司处以合计18亿美元的罚款，理由是其员工在个人设备和应用程序上讨论交易和买卖事宜。根据去年10月的报道，四位熟悉调查情况的人士称，调查范围此后已从券商扩大到投资基金和顾问。

一位熟悉情况的人士表示，一些被罚款的银行已经告知员工，如果被发现使用了未经授权的通信渠道，未来的工资和奖金将被扣减。

该消息人士说，金融公司还在大面积搜查员工的手机和个人电脑，以向监管机构表明他们正在惩罚违反通信政策的行为。2020年，摩根士丹利的两名高级管理人员在未经授权使用WhatsApp讨论工作事务后离职。