综艺股份(600770.SH)及相关人员收到江苏证监局行政监管措施决定书

智通财经APP讯，综艺股份(600770.SH)公告，公司于2023年2月23日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(“江苏证监局”)出具的行政监管措施决定书《江苏证监局关于对江苏综艺股份有限公司采取责令改正措施的决定》以及《江苏证监局关于对邢光新采取出具警示函措施的决定》。

经查，综艺太阳能(卢森堡)有限公司(“综艺卢森堡”)系公司全资子公司，信和财富有限公司(“信和财富”)、阿尔法春天有限公司(“阿尔法春天”)系公司的关联法人。公司存在以下违规行为：

2018年7月，综艺卢森堡与信和财富签订《股票置换协议》。依据上述协议，2018年8月，综艺卢森堡将100万股Dialog Semiconductor plc(股票代码DLG)股票转入到信和财富的账户，当时市值2020.81万美元。2018年12月，信和财富指定阿尔法春天将280万股Community Health Systems INC(股票代码CYH)股票、70万股TAIKO Pharmaceutical CO.,LTD.(股票代码4574，“大幸药业”)股票转入综艺卢森堡账户，当时市值2033.13万美元。

2019年5月，综艺卢森堡与信和财富签订《投资和股票期权协议》，约定综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元作为期限200天的短期投资，综艺卢森堡在交割时拥有选择权，可以根据大幸药业股票的走势，选择交割不低于750万美元市值的大幸药业股票，也可以选择现金交割，同时收取不低于年化3.2%的资金回报。依据上述协议，2019年5月，综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元，2019年12月，信和财富向综艺卢森堡转入大幸药业股票27万股，当时市值770.54万美元。

上述交易构成关联交易，公司未在公司2018年、2019年年度报告中将相关交易作为关联交易披露。2018年7月至2019年5月期间，公司与信和财富发生的关联交易在连续12个月累计金额达到了股东大会审议及临时信息披露标准，公司未按规定履行审议程序并公告;违反相关规定。邢光新作为公司时任董事、副总经理，综艺卢森堡时任总经理，未能准确识别关联交易并汇报综艺股份总部，违反相关规定，对上述违规行为负有主要责任。

根据规定，现对公司采取责令改正的监管措施，对邢光新采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。