Coinbase(COIN.US)盘后跌超15% 遭SEC警告其可能违反证券法

智通财经APP获悉，美国证券交易委员会(SEC)向Coinbase(COIN.US)发出“韦尔斯通知”，警告称发现了该公司潜在的违反美国证券法的行为。受此消息影响，截至发稿，Coinbase周三美股盘后大跌超15%。

通常情况下，SEC使用“韦尔斯通知”这一信函通知公司和个人可能采取的执法行动，这是SEC对在美上市公司进行民事诉讼前发出的非正式提醒。该信函通常列出监管论点的框架，并为潜在的被告提供了反驳SEC指控的机会。

Coinbase在一份监管文件中表示：“根据与SEC工作人员的讨论，公司认为这些潜在的执法行动将涉及公司上线的部分数字资产、质押服务Coinbase Earn、Coinbase Prime和Coinbase Wallet。”该公司还表示，这一潜在的民事诉讼可能会寻求禁令救济，收回和民事处罚。

不过，Coinbase称此次调查的“粗略的”，并表示“韦尔斯通知”中提供的有关潜在违规行为的信息相对较少。Coinbase首席法务官Paul Grewal表示：“尽管我们不会掉以轻心，但我们对自己的业务运营方式非常有信心。这些业务与我们在2021年成为一家上市公司时向SEC提交的文件相同。”该公司表示，在任何法律程序解决之前，其业务将继续照常运营。

此外，Paul Grewal还表示，Coinbase正在寻求更清晰的监管。他表示：“告诉我们规则，我们会遵守。给我们一个实际的注册路径，我们将注册我们需要注册的部分业务。”

Coinbase首席执行官Brian Armstrong则在一连串推文中表示，他欢迎SEC对该加密货币交易所采取执法行动的计划，因为这是一个对簿公堂的机会，还可以揭露监管机构在和数字资产打交道时既不“公平、合理，甚至目的都缺乏严肃性”。

SEC在近段时间以来加大了对加密货币行业的打击力度，给被指控兜售未注册证券的公司和项目施加了压力。在去年11月加密货币交易所FTX崩盘的几个月前，加密货币市场因利率上升和普遍的避险行为而动荡不安，这导致了稳定币Terra的崩溃，以及加密对冲基金三箭资本(Three Arrows Capital)、加密货币交易所Celsius和Voyager的倒闭。

自FTX崩盘以来，在SEC主席Gary Gensler的指示下，该监管机构已经对多家重量级公司采取了执法行动，包括加密货币交易所Gemini、Kraken，以及加密借贷平台Genesis。

今年2月，SEC向稳定币发行商Paxos发出了“韦尔斯通知”，该通知称，SEC考虑建议采取一项行动，指控Paxos未能将其发行的、全球最大的加密货币交易所币安(Binance)品牌的稳定币BUSD注册为一种证券。

Paxos在一份声明中说，“Paxos断然不同意SEC工作人员的观点，根据联邦证券法，BUSD不是一种证券。”“我们将于SEC工作人员就这个问题进行沟通，并准备在必要时积极提起诉讼。”