瑞信因Archegos事件被罚3.87亿美元 由新东家瑞银(UBS.US)买单

智通财经APP获悉，瑞银(UBS.US)将支付总额约3.87亿美元的罚款，原因是瑞信在与Archegos Capital Management的交易中存在不当行为。据悉，在与美联储达成的一项协议中，瑞银同意支付2.685亿美元，以弥补瑞信的“不安全且不健全的交易对手信用风险管理做法”。英国审慎监管局对瑞信处以8700万英镑(约1.12亿美元)的罚款，称这是迄今为止最大的罚款。作为瑞信的新东家，瑞银将承担相关的法律责任。

今年6月，瑞银完成收购瑞信。瑞银此前曾表示，与瑞信相关的法律责任在未来12个月内可能高达40亿美元，资产减值可能在130亿美元左右。

英国监管机构周一表示，瑞信“未能从过去的类似经历中吸取教训，未能充分解决英国审慎监管局此前提出的担忧。”

美联储表示，瑞信“缺乏足够的治理、经验丰富的员工以及足够的数据质量和模型风险管理，以确保与交易对手进行的活动得到适当的风险管理。”

除了支付罚款外，该银行还必须向监管机构提交一份可持续治理计划和风险管理框架等。

在Archegos Capital爆仓危机中，瑞信在解除头寸方面行动迟缓，最终在2021年遭受55亿美元亏损。瑞银的损失要小得多。

除了上述罚款外，瑞银在收购瑞信后还要解决多起法律诉讼和监管调查。瑞信面临着与莫桑比克腐败丑闻有关的潜在民事审判，以及对其与俄罗斯寡头交易的审查。美国议员还指控瑞信涉嫌协助纳粹战犯藏匿资金。

瑞银还面临瑞信与Greensill Capital之间的法律纠纷。Greensill Capital与Archegos几乎同时破产。本月早些时候，日本公司就Greensill事件起诉瑞信，要求赔偿约70亿日元(合4900万美元)。